California Mali Koruma ve Yenilik Departmanı, kripto para birimi ve hisse senedi alım satım platformu Robinhood’un arkasındaki şirketin “ana cadde yatırımcılarına zarar veren operasyonel ve teknik arızalar için” muhtemelen 10 milyon dolardan fazla ceza ödeyeceğini söyledi.
6 Nisan tarihli bir duyuruda, DFPI söz konusu 10,2 milyon $’a varan anlaşma, Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği tarafından Alabama, Colorado, California, Delaware, New Jersey, Güney Dakota ve Teksas’tan menkul kıymetler düzenleyicileri ile birlikte yapılan bir soruşturmanın sonucuydu. Platform, Mart 2020’de bir dizi sistem kesintisi yaşadı ve bu nedenle, Robinhood’un hizmetlerinin çoğu kullanılamıyorken kullanıcıların işlemleri kaçırmasına neden oldu.
NASAA Başkanı Andrew Hartnett, “Robinhood, müşterilerine hizmet vermede defalarca başarısız oldu, ancak bu anlaşma, Robinhood’un müşteri hizmetleri yükümlülüklerini ciddiye alması ve bu eksiklikleri düzeltmesi gerektiğini açıkça ortaya koyuyor” dedi.
.@RobinhoodApp yatırımcıları etkileyen operasyonel ve teknik arızalar nedeniyle çok devletli çözümle karşı karşıyadır. @NASA 7 eyalet tarafından soruşturma Robinhood, bağımsız bir danışmanın tavsiyelerini uyguladı. Daha fazla bilgi: https://t.co/atk86Z0Xmk #yatırım #Kriptohaberler pic.twitter.com/B5QWU0m3yq
— CA Mali Koruma ve Yenilik Departmanı (@CaliforniaDFPI) 6 Nisan 2023
Robinhood, COVID-19 salgınının başlangıcında, birçok kişinin evden çalışmaya ve uygulama aracılığıyla çevrimiçi ticaret yapmaya geçmesiyle önemli bir büyüme yaşadı. Ancak platformun kesintileri, etkilenen bazı kullanıcıların Robinhood’a karşı toplu dava açmasına neden oldu. ABD Finans Sektörü Düzenleme Kurumu veya FINRA ayrıca firmayı cezalandırdı binlerce kullanıcıya “yaygın ve önemli zarara” neden olduğu için yaklaşık 70 milyon dolar.
“Robinhood’da opsiyonlar ve teminat hesapları için inceleme ve onay sürecinde eksiklikler, firmanın izleme ve raporlama araçlarındaki zayıflıklar ve bazı durumlarda Robinhood kullanıcılarının alım satım işlemlerini gerçekleştirememesine neden olan yetersiz müşteri hizmetleri ve yükseltme protokolleri vardı. bazı hisse senetleri düşüyordu.”
DFPI emri, Robinhood’u marj ticareti ve çok bacaklı opsiyon spreadleriyle ilgili risklerin yanı sıra müşterilere sunulan hizmetlerle ilgili başarısızlıklar ve FINRA ve eyalet düzenleyicileriyle şeffaflık konusunda “müşterilere yanlış bilgi yaymakla” suçladı. Anlaşmanın bir parçası olarak Robinhood, düzenleyicilerin “kasıtlı veya hileli davranış” kanıtı içermeyen bulgularını “ne kabul ediyor ne de reddediyor”.
İlgili: ABD DOJ, 55 milyon Robinhood hissesine el koyduğunu duyurdu
NASAA soruşturmasının bir parçası olmayan New York Mali Hizmetler Departmanı – 30 milyon dolarlık ceza açıkladı Ocak ve Eylül 2019 arasında kara para aklamanın önlenmesi, siber güvenlik ve tüketiciyi koruma yasalarıyla ilgili ihlal iddiaları nedeniyle Ağustos 2022’de Robinhood’ın kripto işi kolunda. ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ayrıca soruşturma celbi yayınladı kripto listelemeleri ve saklama hizmetleri nedeniyle Aralık 2022’de firmaya karşı.
dergi: Scott Melker, kripto ticaretinde zorluklara meydan okuyor